在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗quán)、创业(yè)投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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