昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供信息(xī)科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相(xiāng)关资(zī)源的(de)信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关服务(wù)的公(gōng)平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需建立健全(quán)监控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的(de)一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构部(bù)署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施(shī)100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可(kě)以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监(100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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