零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(z翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗ài)郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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