金融(róng)界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的道(dào)德水准、专业发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的(dé)的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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