昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期(qī)货市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步(bù)规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动，促(cù)进(jìn)证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间所(suǒ)和证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运(yùn)维要(yào)求不得低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三(sān)级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申(shēn)请、50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与资源(yuán)再(zài)分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易(yì)所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的(de)一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施(shī)的安全运行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户(hù)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的(de)信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合(hé)法定职责，对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对(duì)其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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