近期(qī)交易商协(xié)会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然(rán)债(zh1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位ài)券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二(èr)家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大(dà)行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动(dòng)自(zì)律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场交(jiāo)易商协(xié)会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市场自律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出(chū)口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机(jī)构存在债券(q1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位uàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清(qīng)算(suàn)速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月(yuè)，工商银行已被启动自律调(diào)查(chá)。相关(guān)公(gōng)告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处(chù)四平市城(chéng)市(shì)发(fā)展投资(zī)控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规收取发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的(de)数(shù)据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)共对(duì)68起涉(shè)嫌(xián)违规案(àn)件立案调(diào)查(chá)，开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信用增进(jìn)机(jī)构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按照发行文件约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发(fā)行利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关业(yè)务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意(yì)识，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做(zuò)市(shì)商作为银(yín)行(xíng)间(jiān)市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高市(shì)场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易(yì)能力(lì)，加强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位(liáng)好秩序(xù)。债(zhài)券(quàn)承销机构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国有大行来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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