直播短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工(gōng)任一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱