金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员等相带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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