科(kē)创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗>*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、253金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗2.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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