在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至srds是什么意思，srds是什么意思啊2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6srds是什么意思，srds是什么意思啊.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内(nèi)在(zài)价(jià)值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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