科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监(jiā身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么n)高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tó身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么u)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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