零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见(叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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