在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗)海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资者王(wáng)某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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