在“扶优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基(jīxo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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