金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确(què)规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广(g蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病uǎng)东(dōng)恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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