金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思chóu)备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思)终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向我(wǒ)会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的(de)执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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