直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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