金融界(jiè)5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市(shì)场(我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门chǎng)互联互通合(hé)作。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互(hù)换通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门(shēng)品市(shì)场的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会(huì)）、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局（以下(xià)简(jiǎn)称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意中国外汇(huì)交易(yì)中心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清算所）和香港场(chǎng)外结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称场外(wài)结(jié)算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联互(hù)通合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行开(kāi)通“北向互(hù)换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家(jiā)和(hé)地区的境外投资(zī)者可通过两地基础设施互联互通参(cān)与内地银行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布(bù)以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率互(hù)换产(chǎn)品，报(bào)价、交易(yì)及(jí)结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报(bào)价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协(xié)议(yì)，并(bìng)为上海清算所利率互换集中清算业(yè)务的清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)外投资(zī)者为符合人民(mín)银行(xíng)要求并(bìng)完成(chéng)内地银行间债券市场(chǎng)准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟(nǐ)申(shēn)请开(kāi)通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投(tóu)资(zī)者需同(tóng)时申(shēn)请成为场外结算(suàn)公司的(de)清算会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心(xīn)与人民(mín)银行认可(kě)的境(jìng)外电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中(zhōng)央对手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者(zhě)提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后(hòu)的名(míng)义本金(jīn)净额每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司针对(duì)双(shuāng)方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资(zī)源(yuán)池。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外结(jié)算公(gōng)司之间净头寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　二、人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港证(zhèng)监会和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的(de)谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管(guǎn)机(jī)构在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的(de)监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳(wěn)定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外(wài)结(jié)算公司应当依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织(zhī)市(shì)场各方(fāng)有序开展“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”业务(wù)。清(qīng)算会员(yuán)应(yīng)当遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投(tóu)资者(zhě)教育和服(fú)务，切实(shí)维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解两地市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差异，评估(gū)和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步(bù)做好(hǎo)准备工(gōng)作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司(sī)为参(cān)与做准备。

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