零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水0; line-height: 24px;'>大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示(shì)大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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