科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(d一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者ān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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