在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债左眉毛有一根特别长是什么意思？券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业(yè)化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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