在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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