金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人(ré五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩n)就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场(chǎn五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩g)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规定了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tó五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩u)资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如(rú)果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩