零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已林心如生肖，林心如生肖属什么(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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