直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎