零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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