近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设(shè)银行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已对多家金融机(jī)构启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易(yì)，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执(zhí)行(xíng)不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等(děng)方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司(sī)案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查(chá)的(de)还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律(lǜ)调(diào)查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出(chū)各类(lèi)自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名直(zhí)接(jiē)责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管规(guī)定和自(zì)律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动(dòng)性、促(cù)进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市(shì)交易能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯(guà订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚n)彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格(gé)自(zì)律惩(chéng)戒(jiè)向市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业(yè)银行(xíng)特别是国有大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应(yīng)的公序(xù)责(zé)任，切实维(wéi)护(hù)好行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态。

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