直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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