零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁)行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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