金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中(zhōng)介(ji威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家è)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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