在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各(gè)自任职(zhí)期间公司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴across 和 cross的区别，cross和across区别和用法(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20across 和 cross的区别，cross和across区别和用法-50亿元(yuán)。去年(nacross 和 cross的区别，cross和across区别和用法ián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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