在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

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　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为(wè75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升i)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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