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　　近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建(jiàn)设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的(de)大行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来(lái)，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处(chù)分(fē431mm是多少厘米 431mm是多少米n)规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份(fèn)有限公司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年(nián)建行承销非金融(róng)企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发(fā)布信(xìn)息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债券业(yè)务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过(guò)深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违(wéi)规行为(wèi)。其(qí)中，大(dà)连银(yín)行通(tōng)过(guò)做(zuò)市(shì)业务方(fāng)式(shì)，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的(de)多(duō)期债(zhài)务融资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离(lí)市(shì)场合(hé)理(lǐ)水平，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)网站披露，近期(qī)在(zài)查(chá)处(chù)四平市城(chéng)市(shì)发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因(yīn)违(wéi)规收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交易(yì)商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具未按(àn)照发行文件(jiàn)约(yuē)定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参(cān)与机(jī)构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立(lì)市(shì)场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场(chǎn431mm是多少厘米 431mm是多少米g)流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)和(hé)风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协(xié)会(huì)将(jiāng)继(jì)续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是(shì)国有大行来(lái)说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序(xù)责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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