直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(y50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间ī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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