近期交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调(diào)查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力(lì)度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国(guó)银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务(wù)融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官(guān)网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行金融(róng)债(zhài)券(quàn)发行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深(shēn)入(rù)调(diào)查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同的(de)现券(quàn)交易(yì)，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模(mó)较大(dà)；郑(zhèng)州(当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗zhōu)银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券(quàn)代持(chí)交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监测(cè)工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立案(àn)调(diào)查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按照发(fā)行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市(shì)场正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任(rèn)意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监管规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构(gòu)，承担着提(tí)高市(shì)场(chǎng)流动性(xìng)、促进价(jià)格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协(xié)会(huì)的(de)监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报(bào)》记(jì)者表示(shì)，可以看到(dào)，银行间(jiān)交(jiāo)易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零(líng)容(róng)忍”的(de)清(qīng)晰信号(hào)，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机(jī)构作(zuò)为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责(zé)任，切实(shí)维护好(hǎo)行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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