在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合(hé)私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zh最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思èn)雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证最小的非负整数是多少数，最小的非负整数是什么意思监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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