金融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果人次是指什么，人次是单位吗相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制人次是指什么，人次是单位吗度是(shì)指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　人次是指什么，人次是单位吗根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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