金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于(yú)个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以及投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁可以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责(zé可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁)与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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