直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕(tì)二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效trong>

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(x二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效íng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。