金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗 line-height: 24px;'>芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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