零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按(àn纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公(gōn纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖g)司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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