直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营妥否的意思是什么，妥否的用法的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(妥否的意思是什么，妥否的用法xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于排查报(bào)送网妥否的意思是什么，妥否的用法络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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