零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，地肖指哪几个生肖？东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴地肖指哪几个生肖？于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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