科创板首(shǒu)批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规(guī)定(d抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年ìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润169抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年02.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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