直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等(děng)形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关接地气是什么意思啊网络用语，形容一个人接地气是什么意思于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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