答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构苏州是几线城市呢(gòu)启动了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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