在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的(de)基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据一个立一个羽念什么字《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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