金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步(bù)将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工(gōn魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了g)作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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