零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行(xíng)政(zhèn黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先g)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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