零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天云南有哪几个市 云南是几线城市证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(z云南有哪几个市 云南是几线城市hèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体云南有哪几个市 云南是几线城市现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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